スケジュール | AGENDA

Session 1:

国際的なコンプライアンス: EU・英国・米国政府のエンフォースメント
INTERNATIONAL COMPLIANCE: EU, UK AND US GOVERNMENT ENFORCEMENT

司会 | Moderator:

神田秀樹氏（東京大学名誉教授・学習院大学法科大学院教授） | Professor Hideki Kanda (Emeritus Professor, University of Tokyo/Professor of Law, Gakushuin University)

講師 | Speakers:

サイモン・アイリ― (ロンドン) | Simon Airey (London)
ジャスティン・マーフィー (ワシントンDC) | Justin Murphy (Washington, DC)
ポール・トンプソン (ワシントンDC) | Paul Thompson (Washington, DC)

• 米国企業犯罪エンフォースメント政策の見直し
  • 司法省に対する新しい自主的な報告（voluntary self-disclosure）に関する指針
  • 国際的な企業も「適切な時機に」報告する必要
  • 報酬の返還
  • 個人所有のデバイスとサードパーティアプリの使用
  • 米国の新政策の見通し
• 英国とEU企業犯罪エンフォースメント政策の見直し
  • 優れたコンプライアンスプログラムとは何かに関する重大不正捜査局（SFO）のガイダンス
  • 自主的な報告（voluntary self-disclosure）と協力に関するSFOのガイダンス
  • 英国・EU当局と外国当局の間の協力の強化
  • 詐欺、虚偽会計、マネーロンダリングの防止の不作為に関する新しい企業犯罪を導入する提案
  • そのような犯罪に関連した「同意または黙認」に対する取締役および管理職の関連責任 – 単なる過失も？
• 米国反トラスト法エンフォースメントの高水準化
  • 司法省と連邦取引委員会におけるエンフォースメントリソースの大幅な増加
  • 米国の執行機関は、シャーマン法第2条を含む、個人および企業の責任に関する未検証の新理論を提唱
• 米国の取締当局は、国際的な取締当局との協力に改めて重点を置くようになった
• アジアにおけるエンフォースメント動向
• 米国、英国およびEUの取締当局が重点的に取り組む分野
  • FCPA、制裁措置、マネーロンダリング
  • サプライチェーン／「現代の奴隷制度」問題
  • 消費者向け製品、ヘルスケア、労働市場、テクノロジー／デジタル市場
  • 環境・社会・ガバナンス（ESG）に関する問題（「グリーンウォッシング」を含む）
  • 新たな課題：暗号通貨、サイバー犯罪、データ保護/GDPRコンプライアンス
• DOJの調達談合ストライクフォース（PCSF）
  • 国際的な企業や個人に対する米国での取締り

• Revamping of US corporate criminal enforcement policies
  • New voluntary self-disclosure policies to DOJ
  • International companies will also be “on the clock”
  • Compensation clawbacks
  • Use of personal devices and third-party apps
  • Predictions for new US policies
• Revamping of UK and EU corporate criminal enforcement policies
  • SFO guidance on what makes a good compliance programme
  • SFO guidance in relation to voluntary disclosure and co-operation
  • Increased co-operation between UK and EU authorities and foreign counterparts
  • Proposals to introduce new corporate criminal offence of failing to prevent fraud, false accounting and money laundering
  • Related liability for directors and managers for “consent or connivance” in relation to such offences – and also mere negligence?
• US Antitrust Enforcement at High Watermark
  • Substantial increase in enforcement resources at DOJ and FTC
  • The US enforcers are advancing new, untested theories of individual and corporate liability, including Section 2 of the Sherman Act
• US enforcers have renewed their focus on collaboration with international enforcement authorities
• Enforcement Developments in Asia
• Key areas of focus for US, UK, and EU enforcement authorities
  • FCPA, Sanctions & Money Laundering
  • Supply chain / ‘modern slavery’ issues
  • Consumer products, healthcare, labor markets, technology/digital markets
  • Environmental, Social & Governance (ESG) issues including ‘greenwashing’
  • Emerging focus: cryptocurrencies; cybercrime; data protection / GDPR compliance
• DOJ’s Procurement Collusion Strike Force
  • US enforcement against international companies and individuals.

Session 2:

国際的なESGと投資におけるコンプライアンス‐米国・欧州・アジア
International ESG and Investment Compliance Requirements – US, Europe and Asia

司会 | Moderator:

神田秀樹氏（東京大学名誉教授・学習院大学法科大学院教授） | Professor Hideki Kanda (Emeritus Professor, University of Tokyo/Professor of Law, Gakushuin University)

講師 | Speakers:

サイモン・アイリ― (ロンドン) | Simon Airey (London)
ジャック・ビュアール (パリ/ブリュッセル) | Jacques Buhart (Paris/Brussels)
デイビッドA. シフリーノ (ボストン)｜( David Cifrino (Boston)
シッダールタ・シヴァラマクリシュナン (シンガポール) | Siddhartha Sivaramakrishnan (Singapore)
エド・ジールキ (ロサンジェルス) | Ed Zaelke (Los Angeles)

• ESGの要件と実践
  
  • 米国ESG開示基準-気候関連リスクと人的資本管理
  • 国際サステナビリティ基準審議会（ISSB）のプロトコル
  • 投資家のESGへの期待を理解し、応える
  • 取締役会によるESGの監督 – グループ会社のガバナンス
  • ロンドン証券取引所ESG基準
  • EU企業サステナビリティ・デューディリジェンス指令
  • EUの企業サステナビリティ報告指令（CSRD）
  • EUのサステナブルファイナンス開示規則（SFDR）
  • ASEAN/インドにおけるESG 規制とエンフォースメントの考慮事項
    
    • 社会資本と人的資本の側面
    • シンガポール、マレーシア、インドネシア、インドにおける規制の動向
    • ASEAN/インドの主要産業セクターへの影響
  • 代替エネルギーと脱炭素化のための資金調達に関する米国のルール（2022年インフレ抑制法を含む）
  • 米国ウイグル強制労働防止法（UFLPA）
• 投資におけるコンプライアンス
  
  • 米国におけるCFIUSエンフォースメント
  • 英国とEUにおける合併規制
  • EU・英国における海外直接投資

• ESG Requirements and Practices

  • US ESG Disclosure Standards–Climate-Related Risks and Human Capital Management

  • International Sustainability Standards Board Protocols

  • Understanding and Meeting Investors’ ESG Expectations

  • Board oversight of ESG – Governance of Group Companies

  • London Stock Exchange ESG Standards

  • EU Corporate Sustainability Due Diligence Directive

  • EU Corporate Sustainability Reporting Directive

  • EU Sustainable Finance Disclosure Regulation

  • ESG Regulation and Enforcement Considerations in ASEAN/India

    • Social and Human Capital Aspects

    • Regulatory Trends in Singapore, Malaysia, Indonesia and India

    • Impact on Key Industry Sectors in ASEAN/India

  • US Rules on Financing Alternative Energy and Decarbonization, including under 2022 US Inflation Reduction Act
  • US Uyghar Forced Labor Prevention Act
• Investment Compliance Requirements
  
  • CFIUS Enforcement in the US
  • Merger Control in the UK and the EU
  • Foreign Direct Investment in the EU and UK

Session 3:

データプライバシーとサイバーセキュリティ
DATA PRIVACY & CYBERSECURITY

 講師 | Speakers:

ロマン・ペレ― (パリ) | Romain Perray (Paris)
デイビッド・サウンダーズ (シカゴ) | David Saunders (Chicago)

• プライバシー規制を通じた競争の規制
  • EUと米国の規制当局は、プライバシー規制を不公正または欺瞞的な取引慣行を減らすための方法として捉えている
  • EUの新しいデジタルパッケージ（デジタルサービス法、デジタル市場法、データガバナンス法、AI法、データ法）についての議論
  • 米国新消費者プライバシー法の適用と多国籍企業への潜在的ビジネスインパクト

    エンフォースメントの最新情報

  •  過去12ヶ月間の最も重要なEUデータエンフォースメントのレビュー
  • 米国におけるエンフォースメントのレビュー
    • FTCのトップのトーン/アプローチの変化（積極化）の議論
• 日本企業にとっての意味
  • EUと米国における多国籍企業のプライバシー保護の取り組みに対する監視の強化
  • より積極的な規制当局、データ転送への注目
  • EUと米国の法律には大きな違いがあり、GDPRへの準拠のみでは不十分
    • GDPRと新しい州法/SEC報告との間のギャップについての議論

• Regulating Competition through Privacy Regulation
  • EU and US regulators both see privacy regulation as a way to reduce unfair or deceptive trade practices
  • Discussion of new EU Digital Package (Digital Services Act, Digital Markets Act, Data Governance Act, AI Act and Data Act)
  • Applicability of new US State consumer privacy laws and potential business impact on multinational companies
• Enforcement Update
  • Review of the most significant EU data enforcement actions in the past 12 months
  • Review of US enforcement actions
  • Discuss change in tone/approach at the top of FTC; much more aggressive
• What Does it Mean for Japanese Companies
  • More scrutiny on privacy practices of multinational companies’ privacy practices in the EU and the US
  • More active regulators, focus on data transfers
  • Being GDPR compliant is no longer good enough; there are key differences between EU/US law
    • Discuss gaps between GDPR and new state laws/SEC reporting

Session 4:

IPセッション： 裁判地選定
IP SESSION: VENUE SELECTION

講師 | Speakers:

ケヴィンJ.ミーク (オースティン) | Kevin Meek (Austin)
アモール・パリーク (シカゴ) | Amol Parikh (Chicago)
谷田睦樹 (ワシントンDC) | Tom Tanida (Washington, DC)
Dr. ボリス・ウプホフ (ミュンヘン) | Boris Uphoff (Munich)

• 裁判地の選定（米国）
  • Wacoの訴訟事件表の変遷：「IP Wheel」命令の再検討
  • MarshallとWacoが最速の裁判期日を競う
  • Vidal長官は、裁判地問題としてのFintivリスクを排除したか？
  • リモートワーカーとディストリビューターが裁判地リスクに与える影響
• 統一特許裁判所（UPC）：フォーラムショッピングのためのもう一つの裁判地？
  
  • UPCの訴訟制度は日本企業にとってどのように機能するか？
  • EU加盟国の裁判所と比較して、UPCの利点は何か？
  • UPCと加盟国の裁判所との間で、日本企業はどのように戦略的な選択をすることができるか？
• 国際貿易委員会（ITC）および税関における設計変更に関する訴訟の最適な実務戦略
  
  • ITCについて
  • ITC手続きにおいて「設計変更」を主張するための最適な実務戦略
  • 円滑な輸出に向けて米国税関で「設計変更」を主張するための最適な実務戦略
• Venue Selection (US)
  • Waco docket in transition; Revisiting the ‘IP wheel’ order
  • Marshall and Waco in competition for the fastest trial date
  • Has Commissioner Vidal eliminated Fintiv risk as a venue issue?
  • Effect of remote workers and distributors on venue risk
• The Unified Patent Court (UPC): another shop for forum shopping?
  • How does the UPC litigation system work for Japanese companies?
  • What is the advantage of the UPC over the courts in the EU member states?
  • How can Japanese companies make a strategic choice between the UPC and the courts in the member states?
    
• Strategies and Tips for Litigating Redesigns at the International Trade Commission (ITC) and Customs
  • ITC Background
  • Best strategies and tips for addressing redesigns during an ITC proceeding
  • Best strategies and tips for addressing redesigns with US Customs to ensure frictionless importations